Саморегулируемая организация как субъект рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг представляет собой добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг. Саморегулируемые организации учреждаются в целях обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
Деятельность саморегулируемых организаций регламентируется Законом о РЦБ, Положением о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ от 1 июля 1997 г. N° 24, с изменениями и дополнениями).
Законом определяются условия создания саморегулируемой организации, а также требования, предъявляемые к ней и ее членам. Такие организации могут создаваться в форме некоммерческого партнерства и ассоциации или союза, а если их членами являются индивидуальные предприниматели - в форме общественной организации. Заявление на приобретение статуса саморегулируемой организации вправе подавать в ФКЦБ организации, учрежденные не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Субъект приобретает статус саморе1улируе-мой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг на основании решения, выданного ФКЦБ.
Саморегулируемые организации имеют право:
- получать информацию но результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном ФКЦБ;
- разрабатывать в соответствии с Законом о РЦБ правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своих членов и вести контроль за их соблюдением;
- в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты.
И. Epшoвa
Обратная связь
Поиск по сайту
Все расположенные на сервере материалы являются собственностью их авторов. Любое воспроизведение, копирование с целью коммерческого использования этих материалов должно согласовываться с авторами материалов.
Москва
